Comissão de Valores Mobiliários
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Apurar suposta inobservância de normas contábeis na condução de processos de auditoria de demonstrações financeiras, notadamente no que se refere à adequação, existência e precificação de ativ...
- Processo Nº 19957.014308/2024-47 da Comissão de Valores Mobiliários, 15-04-2025
Apurar suposto descumprimento ao Programa de Educação Profissional Continuada. Advertência
- Processo Nº 19957.009395/2021-78 da Comissão de Valores Mobiliários, 15-04-2025
Apurar suposta operação fraudulenta e possível quebra do dever de lealdade. Multa e Absolvição.
- Processo Nº 19957.011992/2023-24 da Comissão de Valores Mobiliários, 08-04-2025
Apurar eventuais irregularidades na divulgação de informações à CVM acerca da liquidez de fundos de investimento, em infração ao art. 19 da Instrução CVM nº 558 e, posteriormente, ao art. 22 d...
- Processo Nº 19957.003953/2021-91 da Comissão de Valores Mobiliários, 01-04-2025
Apurar responsabilidade por irregularidade na prestação de serviço de gestão de fundo de investimento. Extinção do processo sem julgamento de mérito.
- Processo Nº 19957.003714/2023-01 da Comissão de Valores Mobiliários, 25-03-2025
Apurar responsabilidade do DRI da Saraiva Livreiros S.A. - Em Recuperação Judicial por eventual violação ao art. 157, §4º, da Lei nº 6.404/1976, art. 3º c/c art. 6º, parágrafo único, e art. 4º...
- Processo Nº 19957.001627/2022-21 da Comissão de Valores Mobiliários, 25-03-2025
Apurar supostas irregularidades no contexto de auditoria independente das demonstrações financeiras do Vinci Infra Transmissão Fundo de Investimento em Participações em Infraestrutura relativa...
- Processo Nº 19957.001912/2024-11 da Comissão de Valores Mobiliários, 18-03-2025
Atraso e não entrega de informações periódicas obrigatórias de fundos de investimento; dever de diligência.
- Processo Nº 19957.015389/2022-31 da Comissão de Valores Mobiliários, 18-03-2025
Apurar supostas irregularidades no contexto de auditoria independente das demonstrações financeiras do Fundo de Investimento Imobiliário Iridium Recebíveis Imobiliários relativas à data-base d...
- Processo Nº 19957.008597/2023-64 da Comissão de Valores Mobiliários, 11-03-2025
Criação de condições artificiais de oferta de valores mobiliários, em infração ao artigo 3º da RCVM nº 62/2022. Proibição temporária.
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Não realização de assembleia geral ordinária – não elaboração e não envio à CVM de informações periódicas obrigatórias. Absolvição e Multa....
- Processo Nº 19957.002524/2017-11 (RJ2017/1334) da Comissão de Valores Mobiliários, 30-06-2020
Irregularidades na prestação de serviços de auditoria independente com relação às demonstrações financeiras da Companhia Iguaçu de Café Solúvel. Descumprimento do disposto nos arts. 20 e 25, I......
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AURELINO FLORÊNCIO GOMES E OUTROS (ADMINISTRADORES DA ALFRED NORDESTE S.A. INDÚSTRIAS DO VESTUÁRIO)- Descumprimento reiterado do dever de manter o registro de companhia aberta atualizado, enviando informações periódicas previstas nos arts. 13 e 16 da Instrução CVM nº 202/93. Multa para o Diretor de ...
- Processo Nº Processo Sancionador SP2001/0373 da Comissão de Valores Mobiliários, 24-06-2004
BES SECURITIES DO BRASIL S/A CCVM E OUTRO - Acolhimento e realização de operações de clientes sem as informações cadastrais atualizadas. Infração ao disposto no art. 3º, da Instrução CVM nº 301/99. Ad......
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SADIA S/A Utilização de informação relevante ainda não divulgada ao mercado – difusão antecipada e privilegiada de informação acerca dos prejuízos da Sadia – conhecimento, por parte de alguns dos acus......
- Processo Nº RJ2017/3190 da Comissão de Valores Mobiliários, 21-08-2018
Não envio à CVM de informações periódicas obrigatórias – não elaboração de demonstrações financeiras – não convocação de assembleias gerais ordinárias. Multas....
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BANQUE SUDAMERI E OUTROS - Inexistência de abuso do direito de voto, previsto no art. 115 da Lei nº 6.404/76, por parte dos acionistas Fundação Sudameris e Espólio do Sr. Remo Rinaldo Naddeo na eleiçã......
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JOÃO AUGUSTO CONRADO DO AMARAL GURGEL E OUTROSMercado de valores mobiliários. Irregularidades na gestão de companhia aberta. Inimputabilidade....
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Irregularidades contábeis na elaboração das demonstrações financeiras – elaboração das demonstrações financeiras em desacordo com a Lei das S.A. e com os normativos da CVM – Inobservância dos deveres ......
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